2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(6)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。
A．基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失
B．基金上市费用
C．基金托管人为基金运作购置设备发生的费用
D．基金份额持有人大会费用

62、 关于契约型证券投资基金的表述，正确的是（　　）。
A．基金份额持有人大会是基金最高权力机构
B．基金依据基金契约或合同而设立
C．基金董事会是基金的最高权力机构
D．基金本身是一个独立的法人机构

63、 基金投资者应重点关注招募说明书中的（　　）信息。
A．基金运作方式
B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C．招募说明书摘要
D．基金资产总值的计算方法和公告方式

64、 投资委员会的主要职责包括（　　）。
A．审批投资管理相关制度
B．确定基金投资的原则、策略、选股原则
C．确定资金投资比例
D．确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

65、 以下关于证券投资基金的正确表述是（　　）。
A．证券投资基金主要投资于证券市场
B．证券投资基金是投资基金的一种
C．私募证券投资基金可以向社会公开发行
D．证券投资是一种获取固定收益的证券

66、 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。
A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

67、 基金持有人大会可以由（　　）召集。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．代表10%以上基金份额的基金持有人
D．基金主要发起人

68、 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（　　）条件。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准

69、 在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（　　）。
A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

70、 我国基金监管的三个层次包括（　　）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督