2013年证券从业《证券投资基金》高分冲刺试卷(6)

81、 基金资产估值程序包括（　　）。
A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金日常估值由基金管理人进行
C．基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人
D．基金日常估值由基金托管人进行

82、 LOF与ETF之间的区别体现在（　　）。
A．申购、赎回的标的不同
B．申购、赎回的场所不同
C．基金投资策略不同
D．对申购、赎回限制不同

83、 基金销售的审慎性调查包括（　　）。
A．基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态
B．基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力
C．基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力
D．基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

84、 基金临时信息披露的情况包括（　　）。
A．延长基金合同期限
B．发生重大事件或市场上流传的信息
C．可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响
D．需要澄清的事实

85、 运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（　　）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险

86、 当封闭式基金出现以下情况时（　　），封闭式基金终止，停止运作。
A．封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元
B．基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的
C．基金份额持有人大会决定终止的
D．封闭式基金合同期限届满而未延期的

87、 下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（　　）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人

88、 收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得（　　）。
A．使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡
B．选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合
C．使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡
D．选择那些能带来收益证券进行组合

89、 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（　　）
A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

90、 下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（　　）。
A．属于消极型的长期再平衡方式
B．具有交易成本和管理费用较小的优势
C．放弃了从市场环境变动中获利的可能
D．重视从市场环境变动中获利