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11月证券从业新增考点:国际金融监管体系的主要组织

来源:233网校 2019年10月30日

根据证券从业《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019),》金融市场基础知识第一章第二节 全球金融市场新增考点国际金融监管体系的主要组织,考纲要求了解国际金融监管体系的主要组织。证券新教材考点视频解读>>

【新增考点总结】

国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分,包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织(IOSCO)、国际保险监督官协会(IAIS)等。

主要组织主要介绍
巴塞尔银行监管委员会

1、英法德意日等10国的中央银行于1974年底共同成立,总部设在瑞士的巴塞尔。
2、主要宗旨:交换各国监管安排方面的信息、改善国 际银行业务监管技术的有效性、建立资本充足率的最低标准及研究在其他领域确 立标准的有效性。
3、最重要的协议:1988年7月制定的《关于统一国际银行资本衡量和资本标准的协议》

国际证监会组织(IOSCO)

1、成立于1983年,北美和南美的11家证 券监管机构建立的一个国际合作机构,秘书处在西班牙马德里;
2、由各国、各地区证券期货监管机构组成的专业组织,是主要的金融监管 国际标准制定机构之一
3、纲领性文件:《证券监管目标与原则》,文件的三项目标:保护投资者,确保市场的公平、高效和透明,减少系统性风险

国际保险监督官协会(IAIS)

1、全球性保险监管组织,1994年在瑞士成立;
2、重要作用:制定国际保险监管规则; 发布国际保险最新报考;提供国际保险界交流平台。

【新增考点测试】

下列不是国际证监会组织证券监管目标的是(  )。

A.防止人为操作、欺诈等不法行为

B.保护投资者利益

C.保证证券市场的公平、效率和透明

D.降低系统性风险

参考答案:A

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