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证券从业数字考点总结:金融市场基础知识第五章

来源:233网校 2020年2月8日

本章节中有一定内容涉及《证券法》修订后的内容,有部分要求在证券法中已发生改变,比如债券发行的一些资产要求已经取消。虽教材还未发生改变,但本文不做总结。

序号关键字考点
1债券根据期限分类一般说来,偿还期限在1年以下的为短期债券;偿还期限在10年以上的为长期债券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的为中期债券。
2我国债券按期限分类我国短期企业债券的偿还期限在1年以内,偿还期限在1年以上5年以下的为中期企业债券,偿还期限在5年以上的为长期企业债券。
3首只人民币主权债券2014年10月英国政府成功发行首只人民币主权债券,规模为30亿元人民币,期限为三年。
4贴现国债与附息国债贴现国债的发行价格与其面值的差额即为债券的利息。通常期限在1年以下(含1年)的国债为贴现式国债;期限在1年以上的国债为附息式国债。
5国债发行方式演变1991年之前主要采用行政摊派的发行方式;从1991年4月开始引入承购包销的发行方式,国债一级市场开始形成;1993年,我国建立了一级自营商制度,首批19家金融机构获准成为国债一级自营商;1996年,财政部正式引入公开招标方式发行国债。
6在香港特别行政区发行人民币债券2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。国家开发银行成为获准的第一家,在香港发行首只人民币债券50亿元。
7长期次级债证券公司借入或发行期限在1年以上(不含1年)的次级债为长期次级债。
8第一只企业债1985年5月,沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券,成为改革开放后第一只企业债券。
9项目收益债券项目收益债券可以以招标或簿记建档形式公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行。非公开发行的,每次发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于500万元人民币
10超短期融资券超短期融资券是指“具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的,期限在270天以内的短期融资券”。
11中小非金融企业集合票据中小非金融企业集合票据是指“2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具”。
12企业债券、公司债券企业债券的发行期限一般为3~20年,以10年为主
公司债券的发行期限一般为3~10年,以5年为主
13企业债券发行企业债券需在批准文件印发之日起2个月内完成发行;公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于发行总量的50%,剩余各期发行数量由公司自行确定,每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
14中小非金融企业发行集合票据中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在交易商协会注册,一次注册,一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%,任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元,单只集合票据注册金额不超过10亿元。
15债券信用评级结果有效性债券信用等级评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。
16定期跟踪报告对于主体评级,评级机构应在正式出具评级报告后第6个月发布定期跟踪报告;对于一年期的短期债券,评级机构应在债券发行后第6个月发布定期跟踪报告;中长期债券应在债券发行后第12个月发布定期跟踪报告。
17不定期跟踪报告不定期跟踪自首次评级报告发行之日起进行。不定期跟踪评级结果若发生变化,应在不定期跟踪评级分析结束后下1个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化;若无变化,应在不定期跟踪评级分析结束后7个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。

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