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证券从业数字考点总结：金融市场基础知识第三章（上）

作者:233网校 2020-02-04 11:14:00

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金融市场基础知识的第三章讲证券市场主体，其中涉及到很多机构的设立条件，有很多数字方面的要求和规定。本章涉及数字较多，分为上下两篇，上篇汇总偏零散的考点，下篇汇总一个知识点中涉及较多数字的考点。

序号	关键词	时间+事件
1	中央银行票据发行及期限	中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从3个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
2	《上市公司治理准则》发布	2018年，中国证监会发布修订后的《上市公司治理准则》，鼓励机构投资者依法合规参与公司治理，提出中介机构提供服务时应积极关注上市公司治理状况。
3	合格境外机构投资者总额度增加	2019年1月，经国务院批准，合格境外机构投资者（QFII）总额度由1500亿美元增加至3000亿美元。
4	境外机构投资者持股比例	就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资限额与国内基金一样不得超过该公司总股份的10%；全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30%,而国内基金在这一点上没有限制。
5	基金管理公司申请认定为合格境内机构投资者的条件	基金管理公司：净资产不少于2亿元人民币；经营证券投资基金(以下简称“基金”)管理业务达2年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
6	证券公司申请认定为合格境内机构投资者的条件	证券公司：各项风险控制指标符合规定标准；净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%；经营集合资产管理计划(以下简称“集合计划”)业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。
7	中国证券业协会成立时间	1991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。
8	集中统一的证券公司监管体制形成	1998年后，中国人民银行的监管职责移交给中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
9	三方存管制度	2007年，中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
10	证券投资咨询的两种基本业务形式	2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
11	证券公司申请中间介绍业务资格的条件	证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
12	申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件	(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。
13	转融通期限	证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。
14	证券金融公司注册资本	证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，其注册资本不少于人民币60亿元。
15	转融通业务保证金比例	证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。
16	证券金融公司信息披露	证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
17	证券金融公司风险准备金	证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。
18	证券金融公司风险控制指标	证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定： ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％； ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％； ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％；④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％。
19	证券金融公司资料保持期限	证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
20	证券交易所人员任期	证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。
21	证券登记结算公司设立条件	设立证券登记结算公司应当具备下列条件：自有资金不少于人民币二亿元。
22	证券交易所会员大会	会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：理事人数不足规定的最低人数；三分之一以上会员提议；理事会或者监事会认为必要。
23	证券交易所会员大会决议有效	会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。