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【必考点】机构投资者考情分析、分值占比

作者:233网校-三月 2022-06-13 13:52:13

机构投资者是证券基础第三章重要考点,历年真题中出现频率高,每年考题均会出现,其中机构投资者的概念、特点及分类考点为出题点,考生一定要熟悉。

一、分析考情,掌握方向

证券市场主体为证券从业《金融市场基础知识》第三章,占科目总分值16%,难度不大,出题率高。其中机构投资者为本章重点,近3年真题出现频率高,通过近几年考情分析,这一考点在第三章历年真题中占比是15.7%。出题形式单选题、组合型选择题都有,组合型选择题要求考生对知识点的掌握更透彻,因此,考生一定要重点学习,争取在考试时能够精确判断,不丢分。

考情速递:机构投资者
重要指数:★★★★
考查形式:单选题、组合型选择题
出题方向:机构投资者的概念、特点及分类
知识点近三年出题章节占比
第三章 证券市场主体第一节 证券发行人一、证券市场融资活动21.65%
二、证券发行人1814.88%
第二节 证券投资者一、证券市场投资者概述54.13%
二、机构投资者1915.70%
三、个人投资者32.48%
第三节 证券中介机构一、证券公司概述54.13%
二、证券公司的主要业务108.26%
三、证券公司业务国际化10.83%
四、证券服务机构129.92%
第四节 自律性组织一、证券交易所64.96%
二、中国证券业协会54.13%
三、证券登记结算公司75.79%
第五节 投资者保护机构一、证券投资者保护基金97.44%
二、中证中小投资者服务中心21.65%
第六节 证券监管机构一、证券市场监管的意义和原则43.31%
二、证券市场监管的目标和手段54.13%
三、证券市场监管机构86.61%
二、重点提炼,精准记忆

通过以上关于第三章证券市场主体考情分析,机构投资者分值占比较高。结合近几年考试真题考点情况,主要出题方向为机构投资者的概念、特点及分类方面,笔者通过图表、口诀的形式做了总结,更方便考生记忆、掌握。

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证券市场投资者的概念、特点及分类

(1)概念:证券市场投资者,是指以取得利息、股息或资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体。

(2)特点:证券市场投资者是证券市场的资金供给者。

(3)分类

分类标准

类别

投资者身份

机构投资者:主要包括政府机构、金融机构、QFII、QDII、企业和事业法人、基金等。

个人投资者:最广泛的投资者

持有时间

短线投资者中线投资者长线投资者

投资者心理因素

稳健型冒险型中庸型

机构投资者的概念、特点及分类

(1)概念:机构投资者,是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。

(2)特点:①投资资金规模化;②投资管理专业化;③投资结构组合化;④投资行为规范化。

(3)分类

分类标准

类别

政策标准

一般机构投资者战略机构投资者

机构投资者业务与市场的关系

金融机构投资者非金融机构投资者

投资者所在国家和地区

境内机构投资者境外机构投资者

投资者身份或组织机构

①按照《证券法》和相关法规,有明确的法律规定的从事股票交易权利的证券公司和证券投资基金管理公司。

②按照《证券法》和相关法规,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”,即国有企业、国有控股公司和上市公司。

③在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人,如“三资”企业、私营企业、未上市的非国有控股的股份制企业、社团法人等。

口诀记忆:机构投资者的特点

①投资资金模化;

②投资管理业化;

③投资结构组化;

④投资行为范化

口诀:一专一合二规

机构投资者在金融市场中的作用

(1)发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接融资。

(2)发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制。

(3)机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行。

(4)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

口诀记忆:机构投资者在市场中的作用

(1)发展机构投资者有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接融资。

(2)发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制。

(3)机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行。

(4)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。

口诀:促融资、全机制、散风险、助发展

如果通过以上内容还无法掌握本考点,建议可以跟着老师一起来学习。王佳荣老师从事证券从业、期货从业考试培训工作多年,擅长将理论融入实践案例中引导性教学,讲课细致,主次分明,深受学员好评。

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基础阶段:精讲班打基础,章节练习补漏洞
基础阶段的学习,我们应该侧重对概念的理解,配合章节练习查漏补缺。在精讲班中,老师会结合官方教材、大纲以及最新的法律法规对知识点进行讲解。点击试听>>
巩固阶段:冲刺班抓重点,专项班破难点
巩固阶段的学习,我们应该侧重对重难点的把握,更要注重对高频考点的学习以及计算题的专项练习。
冲刺阶段:真题考点带练,刷题提分通关
冲刺阶段,大家可以重点学习真题考点班,老师带你回顾历年真题,边学边练。点击试听>>5小时疯狂刷题
三、历年真题,巩固练习

俗话说“千学不如一看,千看不如一练”,不思考,不实践,学习终究是没有效果的,也无法转化成你的智慧。所以,笔者搜集了全球金融市场与金融体系近期真题,供大家练手、巩固。下面就一起来练练手吧!

机构投资者包括()

Ⅰ、政府机构类投资者

Ⅱ、金融机构类投资者

Ⅲ、基金类机构投资者

Ⅳ、企业和事业法人类机构投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。

下列关于个人投资者与机构投资者在金融市场中作用的说法,错误的是()。

A、发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制

B、一般来说,相比个人投资者,机构投资者具有更专业化的信息分析和处理能力,他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度

C、机构投资者参与金融市场,有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行

D、个人投资者作为金融市场的主要参与者,其规范发展对于防范金融风险、维护金融稳定。较之机构投资者有更为重要的意义

参考答案:D
参考解析:

发展机构投资者有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制。机构投资者可以在不同金融市场进行资产配置,平衡各类金融市场之间的资金流动与分配,促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展。同时,由于机构投资者具有专业化的信息分析和处理能力,他们的需求和投资选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度,改善货币政策传导机制,促进利率市场化进程,健全金融市场的运行机制。

机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行。

机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。成熟资本市场的经验表明,资产管理机构化趋势越来越显著,机构投资者的重要性不断增长。

与个人投资者相比,证券市场机构投资投资具有的特点有()

Ⅰ.投资资金规模化

Ⅱ.投资管理专业化

Ⅲ.投资结构单一化

IV.投资行为规范化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

与个人投资者相比, 机构投资者具有以下特点:

(1)投资资金规模化。

(2)投资管理专业化。

(3)投资结构组合化。

(4)投资行为规范化。

各级政府及政府机构出现资金剩余时,一般可通过购买( )投资于证券市场。

Ⅰ.股票

Ⅱ.政府债券

Ⅲ.基金

IV.金融债券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:各级政府及政府机构出现资金剩余时, 可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

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