证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月27日)
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1、下列属于风险管理本质特征的是（）。
A.盈利管理
B.损失管理
C.事前管理
D.事后管理
参考答案：C
参考解析：风险管理不等于损失管理，其本质特征是事前管理。风险管理的内涵应该是对损失（或盈利）发生以前的管理，即防止损失发生，争取盈利实现的措施。
2、证券市场最广泛的投资者是指（）。
A.金融机构类投资者
B.个人投资者
C.企业和事业法人类机构投资者
D.基金类投资者
参考答案：B
参考解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者（QFII）、合格境内机构投资者（QDII）、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
3、按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。
A.国有企业
B.私营企业
C.国有控股公司
D.上市公司
参考答案：B
参考解析：按照《证券法》和相关法规，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”，即国有企业、国有控股公司和上市公司。故本题为B选项。
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