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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(10月12日)

来源:233网校 2020年10月12日

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月12日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、登记在中国结算公司开立的证券账户中的证券,因发生证券()等情形涉及证券持有人变更的,过出方和过入方可以向中国结算公司申请办理非交易过户登记。

Ⅰ.继承

Ⅱ.赠与

Ⅲ.被强制退市

Ⅳ.法人资格丧失

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)、债券、基金(限于证券交易所场内登记的份额)、权证等证券;因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一的;涉及证券持有人变更的,作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。

2、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有()。

Ⅰ.债务人不履行债务

Ⅱ.债务人与其他企业合并

Ⅲ.债券市场价格下跌

Ⅳ.债券附有可转换条款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:可能导致债券持有人不能收回投资的情形有:

(1)债务人不履行债务;

(2)流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

3、依据《证券法》,中国证券业协会行使的职责包括()。

Ⅰ.组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任

Ⅱ.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益

Ⅲ.制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训

Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券法》(2019年修订)第一百六十六条,证券业协会履行下列职责:

(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,

督促证券行业履行社会责任,Ⅰ项正确;

(2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益,Ⅱ项正确;

(4)制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;

(5)制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训,Ⅲ项正确;

(6)组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

(7)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解(并非仲裁),Ⅳ项错误;

(8)证券业协会章程规定的其他职责。

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