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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(10月10日)

来源:233网校 2020年10月10日

证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(10月10日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。

Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易

Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并

Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散

Ⅳ.其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:上市公司出现下列情形之一的,可以向证券交易所申请主动退市:

①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易;

②上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;

③上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

④上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

⑤除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;

⑥上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;

⑦上市公司股东大会决议公司解散。

2、证券交易机制的主要目标包括()。

Ⅰ.流动性

Ⅱ.稳定性

Ⅲ.有效性

Ⅳ.效益性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:证券交易机制的目标是多重的。主要的目标有:流动性、稳定性、有效性。

3、下列自然人和法人中,()可以将证券交给登记结算机构保管。

Ⅰ.资深股民王某

Ⅱ.深圳证券交易所

Ⅲ.互联网金融企业甲公司

Ⅳ.证券公司乙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

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