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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(十一)

来源:233网校 2022-09-05 00:00:31

下列关于资本的说法,错误的是()。

A、资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金

B、资本管理是现代风险管理的核心

C、资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金

D、资本对金融机构经营和发展有约束作用,资本必须覆盖风险

参考答案:C
参考解析:

资本是市场经济的基本概念,通常的定义是金融机构自身拥有的或能永久支配、使用的资金,是金融机构从事经营活动必须注入的资金。A正确,C错误。

金融机构是经营风险的机器,资本对金融机构经营与发展有约束作用,资本必须覆盖风险,资本的数量和结构与机构的风险管理能力有着密切的联系,资本管理是现代风险管理的核心,决定了风险管理是金融机构核心竞争力的地位。B、D正确。

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在资本充足方面,常用的风险控制指标包括()。

①风险覆盖率

②资本杠杆率

③压力测试

④资本充足率

A、①③

B、①④

C、①②

D、②③

参考答案:C
参考解析:

在资本充足方面,常用的风险控制指标包括风险覆盖率和资本杠杆率等。

公开募集基金应当经()注册

A、中国证券业协会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国证监会

D、沪深交易所

参考答案:C
参考解析:

公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向中国证监会办理基金备案手续。

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