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2021年12月证券从业《基础知识》真题冲刺练习六

来源:233网校 2021-12-06 00:00:00

2021年12月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习四

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整个证券市场的核心是( )。

A. 证券发行人

B. 证券交易所

C. 中国证监会

D. 国务院

参考答案:B
参考解析:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。

A. 区域性股权市场

B. 券商柜台市场

C. 机构间私募产品报价与服务系统

D. 私募基金市场

参考答案:B
参考解析:券商柜台市场,是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

场外交易市场的功能不包括( )

A. 拓宽融资渠道

B. 改善大中型企业融资环境

C. 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

D. 提供风险分层的金融资产管理渠道

参考答案:B
参考解析:场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,主要具备以下功能:

(1) 拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。

(2) 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

(3) 提供风险分层的金融资产管理渠道。

下列关于我国金融市场运行影响因素的说法,正确的有( )

Ⅰ.信息技术使信息披露更加及时,增强了金融机构的透明性,改变了金融监管的方式

Ⅱ.市场参与者的心理和行为可以加剧金融风险

Ⅲ.文化差异是影响金融市场运行的体制因素的重要构成之一

Ⅳ. 20世纪80年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:20世纪70年代以后,各国普遍实行了浮动汇率制度。文化差异不是体制因素。

一般来说,下列属于中央银行主要职能的有( )

Ⅰ、发行货币与代理国库

Ⅱ、管理商业银行

Ⅲ、保证经济体系适度流动性

Ⅳ、对政府提供信贷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:一般来说,中央银行的主要职能可概括为“发行的银行” “银行的银行” “政府的银行”。

(1) “发行的银行”。“发行的银行”是指中央银行垄断货币发行权,是全国唯一有权发行货币的机构。货币发行权经国家以法律形式授予,中央银行还对调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定负有责任。

(2)“银行的银行”。“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系,它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来,并不与企业和个人发生直接的信用关系。中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括:集中保管商业银行的存款准备金;作为商业银行的最后贷款人;组织全国商业银行之间的清算。

(3)“政府的银行”。“政府的银行”是指中央银行代表国家制定和执行货币政策,处理对外金融关系,为国家提供各种金融服务。作为 “政府的银行”,其具体职能包括:第一,代理国库收支;第二,代理国家债券的发行;第三,对政府提供信贷;第四,代表政府管理金融活动,制定、发布并监督执行有关金融监管和业务的命令及规章,负责金融业的统计、调查 、分析和预测;第五,持有 、管理、经营国家外汇储备和黄金储备;第六,代表政府参加国际金融组织活动,进行国际金融合作。

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