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2022年证券基础知识考前冲刺模拟试题(八)

来源:233网校 2022-09-02 00:00:22

场外交易市场的功能不包括()

A、拓宽融资渠道

B、改善大中型企业融资环境

C、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

D、提供风险分层的金融资产管理渠道

参考答案:B
参考解析:

场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,主要具备以下功能:

(1) 拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。

(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。

(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。

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上海证券交易所托管制度的特点是()。

A、投资者的证券托管是自动实现

B、投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部

C、自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

D、托管制度是和全面指定交易制度联系在一起

参考答案:D
参考解析:

选项D正确,对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的,投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部。

上市公司向原股东配股,拟配股数量不得超过本次配股前股本总额的(),且采用《证券法》规定的()方式发行。

A、30%;包销

B、30%;代销

C、20%;代销

D、20%;自销

参考答案:B
参考解析:

上市公司向原股东配股,应当符合下列规定:

①拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

③采用《证券法》规定的代销方式发行。

控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

故本题选B。

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