1、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在( )方面进行审查。
Ⅰ．合法性
Ⅱ．真实性
Ⅲ．可靠性
Ⅳ．同一性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
2、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。
A.9：15
B.11：40
C.9：40
D.14：58
参考答案：C
参考解析：考点：除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，每个交易日的9： 15 ~9： 25为开盘集合竞价时间，9： 30 ~ 11： 30、13： 00-14： 57 为连续竞价时间，14： 57-15： 00为收盘集合竞价时间。
3、【多选题】下列关于委托受理的验证和审单环节的说法中，正确的有（）。
A.验证主要是查验证实客户的资金和证券
B.审单主要是审核客户的资金和证券
C.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则进行审单
D.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
参考答案：C,D
参考解析：本题考查委托受理的手续和过程。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
4、【多选题】证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列( )内容进行审查。
A.委托人身份
B. 委托内容
C. 委托卖出的实际证券数量
D. 委托买入的预期证券数量
参考答案：A,B,C
参考解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对【委托人身份】（A正确）、【委托内容】（B正确）、【委托卖出的实际证券数量】（C正确）和【委托买入的实际资金余额】进行审查。注意是委托买入的是实际资金余额，不是实际证券数量（D错误）。
5、委托指令应当包括下列内容：证券账户号码、证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格、交易所及其会员要求的其他内容。
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：题干说法正确，委托指令应当包括下列内容：证券账户号码；证券代码；买卖方向；委托数量；委托价格；交易所及其会员要求的其他内容。
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