1、竞价结果可能出现( )。
Ⅰ．全部成交
Ⅱ．部分成交
Ⅲ．不成交
Ⅳ．协议成交
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
2、关于委托指令以下说法正确的有( )。
Ⅰ．竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交
Ⅱ．委托指令部分成交后，委托指令失效
Ⅲ．委托有效期满，委托指令自然失效
Ⅳ．委托买卖全部成交，证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。Ⅰ正确
(1) 全部成交。委托买卖全部成交，证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。 Ⅳ正确
(2) 部分成交。客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。Ⅱ错误
(3) 不成交。客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。Ⅲ正确
(1) 全部成交。委托买卖全部成交，证券经纪商应及时通知客户按规定的时间办理交收手续。 Ⅳ正确
(2) 部分成交。客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。Ⅱ错误
(3) 不成交。客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。对客户失效的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。Ⅲ正确
4、 上海证券交易所规定，属于首个交易日无价格涨跌幅限制的有()。
A.首次公开发行上市的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.退市后重新上市的股票
参考答案：A,B,C,D
参考解析：上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：
首次公开发行上市的股票；（A选项）
增发上市的股票；（D选项）
暂停上市后恢复上市的股票；（B选项）
退市后重新上市的股票；（C选项）
上海证券交易所认定的其他情形。
首次公开发行上市的股票；（A选项）
增发上市的股票；（D选项）
暂停上市后恢复上市的股票；（B选项）
退市后重新上市的股票；（C选项）
上海证券交易所认定的其他情形。
5、下列关于涨跌幅限制下委托有效的说法，正确的是（）。
A.高于涨幅限制价格的委托
B.低于涨幅限制价格的委托
C.高于跌幅限制价格的委托
D.低于跌幅限制价格的委托
参考答案：B,C
参考解析：证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效，反过来，低于涨幅限制价格的委托和高于跌幅限制价格的委托有效。BC选项符合题意，AD选项说法错误。
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