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2026年证券金融基础章节精选题:沪港通、深港通和沪伦通

来源:233网校 2026-04-02 00:18:50

1、( )是指投资者委托香港联合交易所参与者,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

A.沪股通

B.沪港通下的港股通

C.深股通

D.深港通下的港股通

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参考答案:A
参考解析:沪股通,是指投资者委托香港联合交易所参与者,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票。

2、下列关于沪港通的说法,正确的有()。

A.沪股通是指投资者委托内地证券公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

B.沪股通是指投资者委托香港经纪商,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.沪港通下的港股通,是指投资者委托香港经纪商,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

D.沪港通下的港股通,是指投资者委托内地证券公司,向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

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参考答案:B,D
参考解析:简单理解:
沪股通:港人到沪市投资(B选项正确)
沪港通下的港股通:沪人到港市投资(D选项正确)

3、上交所上市公司股票中不纳入沪股通股票有()。

A.ST、*ST股票

B. 退市整理股票

C. 暂停上市股票

D. B股

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:上交所上市公司股票为风险警示股票(即ST、*ST股票)、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票(即B股)和具有上交
所认定的其他特殊情形的股票,不纳入沪股通股票。

4、关于沪港通的说法,正确的有(  )。

A.沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分

B.沪股通,是指香港投资者委托香港联合交易所参与者经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.沪港通下的港股通是指内地投资者委托上海证券交易所会员经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通,即沪港股票市场交易互联互通机制,是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称,是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接,使内地和香港投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。题中四项说法均正确。

5、

香港联交所证券交易服务公司应当采取适当方式,要求香港联交所参与者并促使香港联交所参与者要求其客户在参与深股通交易时,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:本题考查深股通投资额度。香港联交所证券交易服务公司对深股通每日额度的使用情况进行实时监控,并在指定网站公布额度使用情况。投资者在参与深股通交易时,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制。

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