要点四
(一)基本规定
1．申购单位及上限(上海l000股，深圳500股)上海证券交易所：l000股～9999．9万股但不超过当次社会公众股上网发行总量的1‰(1000股的整数倍)。深圳证券交易所：500股～999999500股(500股的整数倍)。
2．申购次数
投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每—证券账户只能申购一次。
3．申购配号
4．资金交收
【例题5·判断题】
深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的
必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。( )
A．(对)
B．(错)
【答案】A(对)
要点五
(二)操作流程
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日；上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，但根据发行人和主承销商的申请，也可以缩短为3个交易日。因此，下面说明申购资金冻结3个交易目的流程。
1．投资者申购。
2．申购资金冻结、验资及配号。
(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。
(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。
3．摇号抽签、中签处理(T+2日)。
4．申购资金解冻(T+3日)。
5．结算与登记。
(三)网上发行与网下发行的衔接
l．发行公告的刊登。
2．已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。
3．网上发行与网下发行的回拨。
4．网下股份登记。
(四)网上增发新股的申购
【例题6·不定项选择题】上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。
A．发行公告的刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记
【答案】ABD
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