证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题(1)

　　15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
　　A.证券营业部自办资金存取
　　B.证券公司自办存取
　　C.委托银行代理资金存取
　　D.银证联网转账存取
　　16.关于交易单位，说法错误的是
　　A.股票100股为一手
　　B.基金100单位为一手
　　C.债券1000元面值为一手
　　D.基金1000股为一手
　　17.有关委托方式，说法不正确的是
　　A.可分为柜台委托和非柜台委托
　　B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
　　C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
　　D.口头委托是较为普遍的委托方式
　　18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
　　A.一个月
　　B.二个月
　　C.三个月
　　D.10天
　　19.集合竞价确定成交价的原则是
　　A.价格优先原则
　　B.时间优先原则
　　C.价格优先和时间优先原则
　　D.最大成交量原则
　　20.对于B股交易说法不正确的是
　　A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
　　B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
　　C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
　　D.B股目前实行T+3回转交易制度
　　21.关于证券自营业务，说法正确的是
　　A.买卖对象为上市证券
　　B.主要收入为佣金收入
　　C.只有综合类证券公司有自营资格
　　D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
　　22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效。
　　A.一年
　　B.二年
　　C.三年
　　D.无时间限制
　　23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其____的80%.
　　A.总资产
　　B.净资产
　　C.注册资本
　　D.自有资本
　　24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
　　A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
　　B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
　　C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
　　D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
　　25.下列不属于内慕信息的是
　　A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
　　B.发行人发生重大债务
　　C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
　　D.发行人的董事长。1/3以上的董事或经理发生变动
　　26.下列不属于证券自营业务特点的是
　　A.决策的自主性
　　B.价格的波动性
　　C.交易的风险性
　　D.收益的不稳定性
　　27.对柜台自营买卖正确的说法是
　　A.柜台自营买卖比较集中
　　B.交易手续较烦琐
　　C.仅为债券买卖
　　D.交易量较大
　　28.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于
　　A.人民币一亿元
　　B.人民币二亿元
　　C.人民币三亿元
　　D.人民币五亿元
　　29.清算。交割。交收的原则是
　　A.净额清算原则和钱货两清原则
　　B.净额清算原则和双向过户原则
　　C.钱货两清原则和双向过户原则
　　D.逐日盯市原则和钱货两清原则
　　30.对清算。交割。交收的说法错误的是
　　A.证券的收付称为交割
　　B.资金的收付称为交收
　　C.先清算后交割、交收
　　D.先交割后清算