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2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)

来源:233网校 2009年9月21日
导读:
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91、下列各项属于证券交易所会员权利的有(  )。{Page}

92、在我国,下列可以被证券交易所接纳为普通会员的机构是(  )。{Page}

93、下列对我国证券交易市场发展历程中发生的事件描述正确的是(  )。{Page}

94、按现行有关制度规定,投资者买卖上海证券交易所ETF可以使用(  )。{Page}

95、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的方面包括(  )。{Page}

96、下列关于佣金的收费标准,说法正确的是(  )。{Page}

97、证券公司开展集合资产管理业务,根据《试行办法》的规定,内控制度的内容有(  )。{Page}

98、证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》的有关规定,出现(  ),应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。{Page}

99、证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括(  )。{Page}

100、在证券经纪业务中,证券营业部在接到投资者的委托单后需要进行审查,主要内容包括(  )。{Page}

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