161、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。（ ）
162、如果有两个以上申报价格符合集合竞价成交价的原则，上海证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价；深圳证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。（ ）
163、上海证券交易所规定，代理客户参与买断式回购交易由有资格会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任。（ ）
164、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。（ ）
165、各试点证券公司还可以根据具体情况在本公司制定的《融资融券交易风险揭示书》中提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，并对此存在的风险作进一步的说明。（ ）
166、上市开放式基金份额跨系统转托管既可以在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行，也可以在深圳证券账户和上海证券账户之间进行。（ ）
167、深圳证券账户中的上市开放式基金份额可通过证券营业部向深圳证券交易所交易系统申报卖出或赎回；开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，但不可卖出。（ ）
168、开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。（ ）
169、金融期货主要有外汇期货利率期货以及股价指数期货三种。（ ）
170、股票的收盘价格涨跌幅偏离值是指单只股票涨跌幅与综合指数涨跌幅之间的差值。（ ）
2009年证券从业资格考试证券交易试题(1)
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