证券从业资格考试证券交易考前模拟题

　　31.根据证券公司风险控制的相关规定，交收失误所引起的风险属于（　　）。
　　A.技术风险
　　B.法律风险
　　C.营业风险
　　D.管理风险
　　32.期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和（　　）优先的原则。考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)
　　A.时间
　　B.价格
　　C.申报顺序
　　D.大宗交易
　　33.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为（　　）。
　　A.开户和签订证券协议
　　B.开户和接受具体委托
　　C.开户和证券交易过户
　　D.证券交易过户和签订证券协议
　　34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括（　　）。
　　A.口头警示
　　B.罚款
　　C.约见谈话
　　D.限制相关账户的交易
　　35.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（　　），从而造成证券价格异常波动。来源：考试大的美女编辑们
　　A.交易价格
　　B.供求关系
　　C.市场秩序
　　D.交易数量
　　36.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（　　）股。
　　A.2500
　　B.25000
　　C.500
　　D.5000
　　37.资产管理业务是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。考试大论坛
　　A.委托人
　　B.资产管理人
　　C.受托人
　　D.代理人
　　38.对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（　　）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
　　A.星期二
　　B.星期三
　　C.星期四
　　D.星期五
　　39.证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（　　）。
　　A.为单一客户办理定向资产管理业务
　　B.为单一客户办理集合资产管理业务
　　C.为单一客户办理专项资产管理业务
　　D.为单一客户办理融券融资管理业务
　　40.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
　　A.风险监控阀值
　　B.风险预测阀值
　　C.敏感性指标
　　D.风险预警指标