2008年证券资格考试证券交易模拟题(四)

90、以下关于自律管理的描述，正确的是（　）。{Page}
A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范
B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
91、证券交易市场的作用有（　）。{Page}
A．提供便利而充分的交易条件
B．提供公开、公平和充分的价格竞争
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利和迅捷的交易服务
92、目前，我国开展回购交易业务的场所有（　　）。
A．商业银行柜台
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．地方证券交易所
E．全国银行间同业市场
93、下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　）。{Page}
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会
94、关于证券回购交易报价，正确的说法有（　　）
A．国外通常用到期收益率作为报价方式
B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C．我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E．深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
95、回购交易的报价规定
对于我国证券回购的报价，说法不正确的有（　　　）。
A．证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
B．从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
C．采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
D．上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
96、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（　　）
A．对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
B．若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
C．对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
D．超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
E．若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
97、证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（　　）等方面。
A．自营业务决策制度
B．自营操作原则
C．自营的内部决策
D．自营的内部检查
E．自营的财务制度
98、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（　）。
A．证券营业部自办出纳
B．证券服务部代理出纳
C．银行代理出纳
D．银行代理资金清算
E．证券公司统一清算
99、根据有关规定，（ ）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。
A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理