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2008年证券资格考试证券交易模拟题(四)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。)
1、证券交易的风险防范通常可从(   )等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度、监察和自律管理
B.足额交易结算资金制度,风险准备金制度和坏账准备
C.事先预警,实时监控和事后监察
D.制度建设,内部自查和行业检查
2、债券登记按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定,可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后(   )内申请办理可转换公司债券发行登记。
A.2个交易日
B.5个交易日
C.10个交易日
D.15个交易日
3、证券营业部同投资者之间的资金清算中,证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是( )。
A.证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务,可集中精力办自身的证券业务
C.可以简化交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率
D.证券公司直接掌握客户资金报考
4、在B股的T+3交割.交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。
A.T+0日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
5、证券交易种类能够上市交易的股票应该是(  )。
A.已公开发行的股票
B.非公开发行的股票
C.没有限制条件的股票
D.没有具体规定标准的股票
6、证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
7、股东大会因故延期,应在原股东大会召开前至少(  )发布延期通知。
A.4个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
8、客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币(   )。
A.5000万元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
9、会员违规行为的处分规定根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(  )个工作日内向中国证监会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
10、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制,证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括(  )。
A.遵守国家有关法律、法规和方针政策
B.做好财务管理的基础工作,严格执行会计核算制度
C.建立健全营业部的财务管理规定、实施细则
D.公开营业部各种财务信息资料
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