1、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
2、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A．企业债
B．融资券
C．国债
D．特种金融债券
3、集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
4、证券过户登记按照（ ）的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
A．引发变更登记需求
B．交易形式
C．证券交易公司
D．证券交易的种类
5、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
6、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量
| 买入数量（手） | 价格（元） | 卖出数量（手） |
| —— | 12.50 | 100 |
| —— | 12.40 | 200 |
| 150 | 12.30 | 300 |
| 200 | 12.20 | 500 |
| 200 | 12.10 | 200 |
| 300 | 12.00 | 150 |
| 500 | 11.90 | —— |
| 600 | 11.80 | —— |
| 300 | 11.70 | —— |
A．12.18，350
B．12.18，500
C．12.15，350
D．12.15，500
7、有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（ ）。
A．15.379万元
B．16.412万元
C．17.312万元
D．18万元
8、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
9、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．两
B．三
C．四
D．五
10、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
A．单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
B．(当H最高价一当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
