2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

121、目前我国全国银行间市场买断式回购以（　　）方式进行。
A．净价交易
B．全价结算
C．全价交易
D．净价结算
E．比例价交易
122、对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（　　）　进行解冻。
A．委托单
B． 账户
C． 资金
D． 证券
E． 股东卡
123、出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报（　　）。
A．因技术故障无法进行申购、赎回操作
B．因意外事故无法进行申购、赎回操作
C．根据管理合同，基金管理人申请赞同
D．基金托管人提出异议
E．基金持有者提出异议
124、根据相关法规，下列处于内幕信息知情人的有（　　）。
A．发行人的高级管理人员
B． 保荐人
C． 政府主管部门的领导
D． 中国证监会的下层管理人员
E． 发行人控股的公司管理人员
125、目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是（　　）　。
A．自由资金不少于人民币2亿元
B． 必须经过中国证券业协会的批准
C． 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D． 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书
E． 国务院证券监督管理机构规定的其他条件
126、下列有关证券登记的说法中，其中说法正确的是（　　）。
A．证券登记是通过证券交易所来完成的
B． 证券登记有利于保障投资者合法权益
C． 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D． 证券登记按性质可以分为股份登记、基金登记和债券登记等
E． 证券登记是通过中国证券结算公司来完成的
127、根据相关要求，风险准备金提存的用途主要有（　　）。
A．弥补证券交易及其他因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．弥补保证金损失
E．弥补信用风险损失
128、下列关于申报时间说法错误的是（　　）。
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15— 11：30，13：00—15：00
C．每个交易日 9：20—9：25，14：57—15：00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
E．每个交易日9：20—9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
129、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（　　）。
A．公司治理健全，内部控制严格有效
B． 财务状况良好
C． 经营证券经纪业务已满3年
D． 客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E． 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
130、目前我国基金的认购主要通过以下几个途释来进行的，其分别为（　　）。
A．网上现金认购
B． 网下现金认购
C． 网上组合证券认购
D． 网下组合证券认购
E． 电话现金认购