2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

121、一般而言，证券交易风险的种类是（　　）。
A．法律风险
B．市场风险
C．技术风险
D．经营风险
E．管理风险
122、开办国债回购交易的目的是（　　）。
A．发展国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债的信用功能
D．提供一种融资方式
123、有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（　　）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
B．日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)
C．日换手率达到15%的前3只股票(基金)
D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)
124、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（　　）。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买人价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
125、关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．sT股票和；1：ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和：1：ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
126、有下列情况（　　）的证券公司，不得申请新设证券营业部。
A．挪用客户保证金超过公司注册资本金10%
B．近3年连续亏损
C．近3年有重大违法、违规经营行为
D．设在地级市所在地的证券公司等
127、设立证券登记决算机构所必须具备的条件是（　　）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．主要管理人员和从业人员具备证券从业资格
C．自有资金不少于人民币5亿元
D．具有办理所设业务的场所和设施
E．主要管理人员至少有5年以上证券工作经验
128、在集合资产管理计划说明书中，集合计划的有关当事人介绍包括（　　）。
A．托管人简介
B． 管理人简介
C． 推广机构简介
D． 上市公司简介
E． 管理人财务状况
129、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其他市场因素
D．发行人募集资金目标
130、按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为（　　）类别。
A．自然人账户
B．法人账户
C．境外投资者账户
D．基金账户