2008年证券资格考试证券交易全真模拟试题(二)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、营业部制定内部控制制度应遵循（　　）原则。
A．全面性
B．审慎性
C．有效性
D．适时性
72、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（　　）。
A．开放型基金
B． 股票型基金
C． 债券型基金
D． 封闭性基金
E． 收益性基金
73、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易
74、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。
A．调整担保品范围及品种
B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
C．调整保证金比例
D．调整维持担保比例
75、证券营业部的设备管理包括（　　）。
A．营业场地管理
B．电脑管理
C．通讯设备管理
D．其他设备管理
76、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是（　　）。
A．证券管理机关的低层次工作人员
B．证券交易所下层管理人员
C．证券业从业人员
D．具有民事能力的在校大学生
E．经授权的代理法人
77、下列关于权证的说法，正确的有（　　）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
78、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（　　）等基本情况。
A．资产与收入状况
B．消费需求
C．风险承受能力
D．投资偏好
79、权证根据不同的划分标准有不同的类别。按持有人权利的性质不同，可以把权证分为（　　）。
A．认购权证
B． 认股权证
C． 备兑权证
D． 认沽权证
E． 欧式权证
80、非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起的记名证券权益人变更
C．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
D．中国证监会规章和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户