2008年证券资格考试证券交易预测试题(二)

123、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B．客户交存的担保物种类和数量
C．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D．有关风险控制指标值
124、客户交易结算资金第三方存管的主要特点有（　　）。
A．多银行制
B．银行是会计，券商是出纳
C．证银分别保有客户资金明细账
D．银行提供另路查询和负责总分核对
125、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。
A．交付方式
B．买卖数量
C．清算速度
D．结算方式
126、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
127、公开报价包括（　　）。
A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价
128、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
129、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A．巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
B．一段时期内进行大量且连续的交易
C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D．大量或者频繁进行高买低卖交易
130、我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是（　　）。
A．实物交收原则
B．净额清算原则
C．银货对付原则
D．法人结算原则
E．及时交收原则
第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
131、在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位。 （　　）
132、见券付款，指在到期交收13正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。 （　　）
133、伺一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）
134、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。（　　）
135、证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　）
136、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 （　　）
137、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（　　）
138、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（　　）
139、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 （　　）
140、根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（　　）