2008年证券资格考试证券交易预测试题(四)

101、买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。
A．买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度
D．无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度
102、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有 （　　）。
A．即时交易
B．现货交易
C．远期交易
D．期货交易
103、投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。
A．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B．缴存足够的交易资金
C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
104、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（　　）。
A．法定代表人授权委托书
B．中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证
C．证券账户自律管理承诺书
D．法定代表人证明书
105、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。
A．投资者资金账户卡
B．委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证
C．其他能证明投资者身份的材料
D．投资者证券账户卡
106、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（　　）。
A．融资买人额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余量
107、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。
A．口头或书面警示
B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺
D．限制相关证券账户交易
108、下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（　　）。
A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
109、根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（　　）。
A．T+1日成交
B．T日部分成交
C．T日全部成交
D．T日不成交
110、根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（　　）。
A．保证收益的委托
B． 全权委托
C． 采取性用交易的委托
D． 已经办理手续的记名债券委托
E． 没有办理过户手续的记名债券委托