2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(2)

121、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
122、根据规定，每笔大宗交易的信息要在收盘后单独公布，其内容包括（　　）。
A．成交量
B．成交价
C．买方
D．卖方
123、买断式回购交易的违约金额包括（　　）。
A．违约交收金额
B．透支利息
C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费
124、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价
125、股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．网上竞价发行
D．网上定价发行
126、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
127、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有 （　　）。
A．04国债(10)
B．04国债(11)
C．05国债(1)
D．05国债(2)
128、关于证券存管下列说法中正确的有（　　）。
A．证券存管是财产保管制度的一种形式
B．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C．证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D．证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
129、下列说法正确的有（　　）。
A．对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
B．对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当 “共同对手方”
C．对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”
D．对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
130、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（　　）。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是：股价稳定