2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

111、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （　　）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
112、证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。
A．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．为股票申购和交易提供融资
C．散布谣言或其他非公开披露的信息
D．为投资者提供投资咨询
E．挪用客户结算保证金
113、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（　　）以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有方
C．融资者
D．资金需求者
E．证券供给者
114、目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
A．各国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．烟台住房储蓄银行
D．部分符合条件的城市商业银行
115、根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B． 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C． 由于管理不善而造成的损失
D． 由于内部控制不严格而造成的损失
E． 由于投资决策失误而造成的损失
116、客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下（　　）的原则。
A．保护客户资产安全
B．便利投资者交易
C．有利于证券行业创新
D．防范证券系统风险向银行系统转移
117、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（　　）。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
118、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
119、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日+可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
120、证券营业部业务应急的日常准备的内容有（　）。
A．组织备份
B．数据备份
C．物质备份
D．信息资料备份
E．相关协议