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2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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第二部分:多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分。
71、网上增发新股价格的确定方式有(  )。
A.先向网下机构投资者询价,而后再于网上定价发行
B.网上定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
72、取得普通交易席位的条件有(  )。
A.具有会员资格
B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C.缴纳席位费
D.交纳一定的保证金
73、对于专用席位的描述,正确的是( )。{Page}
A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
74、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(  )。
A.见券付款
B.券款对付
C.见款付券
D.钱货两清
75、证券登记结算公司的业务范围和职能包括(  )。
A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B.接受上市申请,安排证券上市
C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D.实物证券的保管
76、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为:(  )。
A.1天
B.3天
C.7天
D.28天
77、证券营业部的收入管理应遵循以下原则(  )。
A.各项收入要按规定分别列入有关收入项目
B.不得随意调节收入的人账时间
C.禁止以各种名义坐支收入
D.多收或少收时,必须按规定程序补收入账或退还
78、证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有(  )。
A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以其他方法操纵证券交易价格
79、关于市价委托和限价委托正确的说法是(  )。
A.市价委托没有价格上的限制,成交迅速,成交率高
B.证券经纪商执行市价委托比较容易
C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D.采用限价委托,必须等市价与限价一致时才有可能成交
80、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在(  )。
A.充当证券买卖的媒介
B.制定证券买卖的交易规则
C.提供咨询服务
D.提供交易的场所
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