2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(3)

171、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 （　　）

172、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　）

173、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。 （　　）

174、进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（　　）

175、买断式回购的到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。 （　　）
176、国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。 （　　）

177、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）

178、网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。 （　　）

179、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　）

180、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （　　）