2009年11月证券从业考试《证券交易》预测试题(6)

131、以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。 （　）
132、持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 （　）
133、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。 （　）
134、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 （　）
135、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易 所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。 （　）
136、沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。 （　）
137、在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。 （　）
138、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 （　）
139、证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 （　）
140、增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。 （　）