171、融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）
172、证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
173、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。
174、当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。
175、合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
176、投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（ ）
177、投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。（ ）
178、委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（ ）
179、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）
180、交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。
2010年证券从业《证券交易》过关冲刺题(1)
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