2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(1)

131、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（　）
132、代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）
133、按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。（　）
134、证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（　）
135、证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。（　　）

136、中国结算上海分公司买断式回购的初始结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收。到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。（　　）
137、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（　）
138、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（　　）

139、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。（　）
140、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。（　）