101、证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》、《实施细则》)的有关规定，出现（ ），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。{Page}
102、关于结算账户的管理，以下说法正确的有（ ）。{Page}
103、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。{Page}
104、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在（ ）。{Page}
105、证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下（ ）等方面的业务规范。{Page}
106、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。(1分){Page}
107、融资融券业务合同约定证券公司向客户提供对账服务的方式，包括（ ）。{Page}
108、下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的有（ ）。(1分){Page}
109、上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。{Page}
110、根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主 要享有的权利有（ ）。(1分) {Page}
