2010年证券从业资格考试《证券交易》预测试题(3)

131、从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（　）
132、上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，只有融资方才可有权利就该日到期回购进行不履约申报。（　　）

133、中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在―对应关系。（　　）

134、只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司，都可以从事客户资产管理业务。（　）
135、证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（　　）

136、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以在二级市场上买卖。（　）
137、对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（　）
138、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（　）
139、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（　　）

140、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（　）