2010年证券从业资格考试《证券交易》全真预测试卷(9)

141、银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时少。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
142、在融资回购业务应付资金交收违约后的一个交易日内.融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
143、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按席位进行申报，企业债回购交易按证券账户进行申报。（　）
A正确
B．错误
C．放弃
144、网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都带有网上定价发行的特征。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
145、代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（　）
A，正确
B．错误
C．放弃
146、无论是由不可抗力因素还是证券公司主观原因引起的事件，给客户带来的损失，证券公司都应承担
责任。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
147、证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。(’
A．正确
B．错误
C．放弃
148、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，代表其固定的融资成本；对于以券融资方而言，是其固定的收益。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
149、上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
150、以年收益率作为回购交易报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的收益与成本。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃