2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(1)

91、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（　）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。{Page}

92、取得普通交易席位的条件有（　　）。 {Page}


93、证券公司申请期货交易的中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　）。{Page}

94、我国权证的清算与交收的违约处理中，权证卖空的违约处理包括（　）。{Page}

95、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　）。{Page}

96、证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部（　）进行实时监控。{Page}

97、下列交易属于证券交易的是（　）。 {Page}


98、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，其形式包括（　）。 {Page}

99、下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员所须承担的义务有（　）。{Page}

100、证券公司应当依照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的（　）等情况。{Page}