2010-2011年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(5)

111、证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下分别简称《试行办法》《实施细则》)的有关规定，出现（　），应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。{Page}

112、根据相关规定，在我国，法律不允许其开立股票账户的有（　）。{Page}

113、融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保证包括但不限于（　）。{Page}

114、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（　）。{Page}

115、关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（　）。{Page}

116、下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（　）。 {Page}


117、全国银行间市场买断式回购的（　）由交易双方确定。{Page}

118、证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　）。{Page}

119、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　）。 {Page}


120、中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有（　）。{Page}