第 1 题 （ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
【正确答案】： D
第 2 题 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
【正确答案】： B
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 下列说法不正确的是（ ）。
【正确答案】： A, B, C
第 62 题 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
【正确答案】： A, C
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 证券营业部的客户服务主要包括（ ）。
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 证券营业部的客户服务主要包括对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新。
第 102 题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
【正确答案】： A, D
【参考解析】： 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。
第 122 题 证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。
……
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