2011年证券从业资格考试《证券交易》第六章试题及答案

　　21.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　　）
　　对　错
　　22.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（　　）
　　对　错
　　23.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（　　）
　　对　错
　　24.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（　　）
　　对　错
　　25.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）
　　对　错
　　26.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（　　）
　　对　错
　　27.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）
　　对　错
　　28.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（　　）
　　对　错
　　29.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）
　　对　错
　　30.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　）
　　对　错
　　31.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。（　　）
　　对　错
　　32.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）
　　对　错
　　33.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（　　）
　　对　错
　　34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（　　）
　　对　错
　　35.持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　）
　　对　错
　　36.对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（　　）
　　对　错
　　37.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。（　　）
　　对　错
　　38.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）
　　对　错