第 1 题 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
【正确答案】： A
【参考解析】： A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。
第 2 题 （ ）上海证券交易所首只ETF开始上市交易。
【正确答案】： A
【参考解析】： 2005年2月23日。
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 集合资产管理业务的特点有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
第 62 题 2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：①公平公正、诚实守信；②健全内控、规范运作；③投资风险客户自担。
第 102 题 关于中国结算上海分公司买断式回购的初始交易结算的资金交收，下列说法正确的有（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： C项的流程时间应为T日。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（ ）
【正确答案】： 对
【参考解析】： 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
第 122 题 客户信用证券账户不得买入或转入，除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）
【正确答案】： 错
……
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