2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章试题及答案

　　21.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以()的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
　　A.10万元以上l5万元以下
　　B.15万元以上20万元以下
　　C.20万元以上50万元以下
　　D.30万元以上50万元以下
　　22.中国证券监督管理委员会()规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
　　A.《证券公司监督管理条例》
　　B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　C.《融资融券交易风险揭示书》
　　D.《融资融券合同》
　　23.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近()内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
　　A.1年
　　B.2年
　　C.3年
　　D.5年
　　24.证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。
　　A.8亿元
　　B.10亿元
　　C.11亿元
　　D.12亿元
　　25.2010年1月22日，()对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
　　A.《证券公司监督管理条例》
　　B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
　　C.《融资融券交易风险揭示书》
　　D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
　　26.首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。
　　A.30亿元
　　B.40亿元
　　C.50亿元
　　D.60亿元
　　27.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为()。
　　A.A类
　　B.AA类
　　C.AAA类
　　D.AAA+类
　　28.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易()。
　　A.上限
　　B.资金额度
　　C.权限
　　D.通行证
　　29.()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
　　A.董事会
　　B.业务决策机构
　　C.业务执行部门
　　D.分支机构
　　30.()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
　　A.董事会
　　B.业务决策机构
　　C.业务执行部门
　　D.分支机构

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