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2011-2012年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(1)

来源:233网校 2011年8月3日
导读:
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31、客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起(  )个交易日内向证券公司申报。{Page


32、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过(  )的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。{Page}


33、下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是(  )。
A.出具资产管理报告
B.出具资产托管报告
C.执行证券公司的清算指令
D.执行证券公司的投资指令
34、报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的(  )顺序向报价系统申报。{Page}


35、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是(  )。{Page}


36、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是(  )。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误
37、单只标的证券的融资余额降低至(  )以下时,交易所可以在下一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。{Page}


38、现今印花税A股按成交金额的(  )计收,B股按成交金额的(  )收取。{Page}


39、债券市场上的交易品种不包括(  )。{Page}


40、关于分红派息,下列说法错误的是(  )。
A.分红派息是发行股份的公司的股东实现自己权益的过程
B.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
C.分红派息是发行股份的公司向其股东派发红利和股息的过程
D.发行股份的公司如果当年盈利,就必须进行分红派息
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