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2011年最后一次证券从业资格考试《证券交易》预测试题及答案

来源:233网校 2011年11月23日
  二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
  61.下列属于政府债券的有(  )。
  A.金融债券
  B.国债
  C.地方债
  D.可转换债券
  62.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括(  )。
  A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
  B.维护投资者和证券交易所的合法权益
  C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
  D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
  63.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有(  )。
  A.现货交易
  B.回购交易
  C.远期交易
  D.期货交易
  64.以下关于封闭式基金的说法,正确的有(  )。
  A.封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
  B.封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
  C.封闭式基金份额的申购价格和赎回价格,是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
  D.封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
  65.经纪业务主要环节包括(  )
  A.证券账户的开立
  B.证券账户管理
  C.资金账户管理
  D.证券委托买卖
  66.对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的(  )解冻。
  A.资金
  B.证券
  C.账户
  D.股东卡
  67.下列关于过户费的收取正确的是(  )。
  A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰,起点为1元
  B.深圳证券交易所免收A股过户费
  C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元来源:考的美女编辑们
  D.目前免收基金交易过户费
  68.证券经纪务的特点有:(  )
  A.业务对象的广泛性
  B.证券经纪商的中介性
  C.客户指令的权威性
  D.客户资料的保密性
  69.在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有(  )
  A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
  B.基金交易为0.001元人民币
  C.B股交易为0.Ol港元
  D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
  70.可转换债券的初始转股价格因公司(  )进行调整。
  A.配股
  B.送红股
  C.增发新股
  D.降低转股价格

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