2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

101、 证券交易风险的监察包括（　　）。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监察
D．行业检查

102、 根据我国《上市公司发行可转换公弼债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况

103、 证券账户管理包括（　　）。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户注册资料查询与变更
D．证券账户合并与注销
104、 证券自营业务主要风险是（　　）。
A．合规风险
B．政策风险
C．市场风险
D．经营风险

105、 办理委托手续包括（　　）。
A．投资者受理委托
B．投资者填写委托单
C．证券经纪商受理委托
D．证券经纪商填写委托单

106、 关于债券价格报价，以下说法正确的是（　　）。
A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

107、 证券交易所会员的义务包括（　　）。
A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
C．维护投资者和证券交易所的合法权益
D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

108、 自营业务的内部控制包括（　　）。
A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立独立的实时监控系统
D．建立完备的业绩考核和激励制度

109、 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（　　）。
A．柜台委托
B．自助委托
C．函电委托
D．电话委托

110、 证券营业部出纳人员的岗位职责是（　　）。
A．执行现金管理规定
B．执行支票管理规定
C．审核报销凭证
D．向有关部门报送财务报表

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