2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

71、买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。
A．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
B．申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
D．即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格

72、 根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

73、 可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。
A．送股
B．增发新股
C．配股
D．降低转股价格

74、 根据国家法律法规规定，（　　）不得开立股票账户。
A．证券从业人员
B．证券交易所工作人员
C．证券管理机构工作人员
D．国家机关工作人员

75、 证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。
A．客户开户基本情况
B．客户委托的基本情况
C．客户证券账户的库存情况
D．客户资金账户的余额
76、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（　　）。
A．债券融人方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方

77、 在我国，沪、深证券交易所编制的股价指数有（　　）。
A．综合指数
B．成分指数
C．分类指数
D．合成指数

78、（　　）属于集合资产管理计划说明书的主要内容。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策与风险控制
C．收益分配
D．信息披露

79、 根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的， 可采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
C．债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股

80、全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（　　）。
A．回购期限
B．首次资金清算额
C．成交日期
D．法定代表人(或授权人)签字

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