2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

11、 实现证券与价款的收付称为（　　）。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收

12、 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)17：00
D．R+1日(R为到期日)17：00

13、 公司的董事、（　　）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。
A．1/2
B．1/3
C．1/4
D．2/3
14、 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+1日下午16：00之后将按透支金额（　　）罚款。
A．0．1%
B．0．2%
C．0．4%
D．0．5%

15、 某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（　　）元。
A．400000
B．18182
C．33333
D．2000000

16、 证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

17、 （　　）是证券场外交易市场的主要形式之一。
A．证券交易所的前市交易
B．上市交易
C．店头交易
D．证券交易所的后市交易

18、 在我国，股票账户可以买卖的对象有（　　）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．以上都可以

19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（　　）止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所营业终了之时

20、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（　　）向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．每1个月
B．每3个月
C．每6个月
D．每12个月

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