2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

101、 为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示的禁止活动有（　　）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止将自营业务和代理业务混合操作
D．禁止将自营账户借给他人使用

102、 证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险

103、 经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专入负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案

104、 下列属于上海、深圳交易所所设机构的是（　　）。
A．董事会
B．会员大会
C．专门委员会
D．理事会

105、在权证交易中，禁止的事项有（　　）。
A．权证发行人不得买卖自己发行的权证
B．禁止任何人直接操纵权证价格
C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
D．
禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格

106、金融期货的主要种类有（　　）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股价指数期货
D．期权期货

107、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括- （　　）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

108、 证券营业部收到投资者委托后，应对（　　）进行审查，合格后才能接受委托。
A．委托内容
B．委托人身份
C．委托卖出的实际证券数量
D．委托买入的实际资金余额

109、 自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．自营规模
B．风险限额
C．资产配置
D．业务授权

110、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限

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